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    私募参与科创板网下打新将有明确规定

    2019-04-24 09:37:32    上海证券报  参与评论()人

    ⊙记者 徐蔚 ○编辑 孙放

    上证报日前获悉,为规范网下投资者参与科创板首次公开发行股票的网下询价行为,维护科创板首发股票定价秩序,中国证券业协会起草了《科创板首次公开发行股票网下投资者自律管理办法(征求意见稿)?#32602;?#31616;称《办法?#32602;?#24182;向相关券商进行意见征集。《办法》共23条,其中对私募基金设置参与门槛,即私募基金管理人管理总规模应连续两个季度在10亿元以上,且所管理的产品中至少有1只存续期在两年以上。

    中证协表示,《办法》的起草思?#20998;?#35201;包括四个方面:一是强化事前注册管理,确保参与科创板的网下投资者具有一定的市场化定价能力和合规管理能力?#27426;?#26159;加强网下投资者行为规范,督促网下投资者在对发行项目充分研究的基础上理性报价;三是压实推荐券商和主承销商的中介责任,强化事前把关和事后监督;四是加大对违规行为处罚力度,增加违规成本。

    记者?#31169;?#21040;,《办法》明确了私募基金管理人注册为科创板网下投资者的条件。在已有的对证券投资经验、良好信用记录、必要定价能力等要求的基础上,对私募基金管理人的资产管理规模也提出要求,即管理总规模应连续两个季度在10亿元以上,且管理的产品中至少有1只存续期在两年以上;申请注册的私募基金产品规模应在6000万元以上,且委托第三方托管人独立托管基金资产。其中,私募基金管理人基金管理总规模指自主发行产品总规模;私募基金产品规模是指按照有关基金?#20048;?#35268;则计算的基金产品资产净值。

    《办法》要求网下投资者参与科创板新股网下询价?#20445;?#24212;建立完善的内控制度和操作流程、加强从业人员管理、做好询价前准备工作、遵循独立客观诚信的原则合理报价,并对每次报价的投资研究报告或其他定价依据、定价决策过程等相关材料进行存?#24403;?#26597;。同时要求网下投资者在询价?#26041;?#19981;得存在协商报价、串通报价、故意压低或抬高报价等?#27426;?#31435;、不客观、不诚信、不廉洁行为。参与询价后应按要求完成申购和缴款,不得存在提供?#34892;?#25253;价但未参与申购、获配后?#31383;词?#36275;额缴?#24230;?#36141;资金及经纪佣金、网上网下同时申购等违规情形。

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